中国证券监督管理委员会


证券投资者保护基金管理办法
（2005年6月30日）

　第一章　总则



　　第一条　为建立防范和处置证券公司风险的长效机制，维护社会经济秩序和社会公共利益，保护证券投资者的合法权益，促进证券市场有序、健康发展，制定本办法。

　　第二条　证券投资者保护基金（以下简称“基金”）是指按照本办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
　　设立国有独资的中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称“基金公司”），负责基金的筹集、管理和使用。

　　第三条　基金主要用于按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

　　第四条　证券交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
　　投资者在证券投资活动中因证券市场波动或投资产品价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

　　第五条　基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。基金的筹集方式、标准，由中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）商财政部、中国人民银行决定。

　　第六条　基金公司依据国家有关法律、法规及本办法独立运作，基金公司董事会对基金的合规使用及安全负责。


　第二章　基金公司的职责和组织机构



　　第七条　基金公司的职责为：
　　（一）筹集、管理和运作基金；
　　（二）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；
　　（三）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；
　　（四）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；
　　（五）管理和处分受偿资产，维护基金权益；
　　（六）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制；
　　（七）国务院批准的其他职责。

　　第八条　基金公司应当与证监会建立证券公司信息共享机制，证监会定期向基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料。
　　证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

　　第九条　基金公司设立董事会。董事会由9名董事组成。董事长由证监会推荐，报国务院批准。

　　第十条　董事会为基金公司的决策机构，负责制定基本管理制度，决定内部管理机构设置，任免高级管理人员，对基金的筹集、管理和使用等重大事项做出决定，并行使基金公司章程规定的其他职权。

　　第十一条　基金公司董事会按季召开例会。董事长或三分之一以上的董事联名提议时，可以召开临时董事会会议。
　　董事会会议由全体董事三分之二以上出席方可举行。董事会会议决议，由全体董事二分之一以上表决通过方为有效。


　第三章　基金的筹集



　　第十二条　基金的来源：
　　（一）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金；
　　（二）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5-5％缴纳基金；
　　经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支；
　　（三）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；
　　（四）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；
　　（五）国内外机构、组织及个人的捐赠；
　　（六）其他合法收入。

　　第十三条　基金公司设立时，财政部专户储存的历年认购新股冻结资金利差余额，一次性划入，作为基金公司的注册资本；中国人民银行安排发放专项再贷款，垫付基金的初始资金。专项再贷款余额的上限以国务院批准额度为准。

　　第十四条　根据防范和处置证券公司风险的需要，基金公司可以多种形式进行融资。必要时，经国务院批准，基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资。

　　第十五条　证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称结算公司）代扣代收。证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向基金公司申报清缴。
　　不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。

　　第十六条　结算公司、证券交易所应于每季后10个工作日内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。


　第四章　基金的使用



　　第十七条　基金的用途为：
　　（一）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；
　　（二）国务院批准的其他用途。

　　第十八条　为处置证券公司风险需要动用基金的，证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的具体事宜。

　　第十九条　基金公司使用基金偿付证券公司债权人后，取得相应的受偿权，依法参与证券公司的清算。


　第五章　管理和监督



　　第二十条　基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全。
　　基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

　　第二十一条　基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定，报财政部审批。

　　第二十二条　证监会负责基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。
　　财政部负责基金公司的国有资产管理和财务监督。
　　中国人民银行负责对基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督。

　　第二十三条　基金公司应建立科学的业绩考评制度，并将考核结果定期报送证监会、财政部、中国人民银行。

　　第二十四条　基金公司应建立信息报告制度，编制基金筹集、管理、使用的月报、季报信息，报送证监会、财政部、中国人民银行。
　　基金公司每年应向财政部专题报告财务收支及预、决算执行情况，接受财政部的监督检查。
　　基金公司每年应向中国人民银行专题报告再贷款资金的使用情况，接受中国人民银行的监督检查。

　　第二十五条　证监会应按年度向国务院报告基金公司运作和证券公司风险处置情况，同时抄送财政部、中国人民银行。

　　第二十六条　证券公司、托管清算机构应按规定用途使用基金，不得将基金挪作他用。
　　基金公司对使用基金的情况进行检查，并可委托中介机构进行专项审计。接受检查的证券公司或托管清算机构及有关单位、个人应予以配合。

　　第二十七条　基金公司、证券公司及托管清算机构应妥善保管基金的收划款凭证、兑付清单及原始凭证，确保原始档案的完整性，并建立基金核算台账。

　　第二十八条　证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料，对拒绝或故意拖延缴纳基金以及不按规定报送有关信息和资料的证券公司，证监会应按有关规定进行处理。

　　第二十九条　对挪用、侵占或骗取基金的违法行为，依法严厉打击；对有关人员的失职行为，依法追究其责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任。


　第六章　附则



　　第三十条　本办法所称托管清算机构，是指证券公司被行政接管、托管经营、关闭、撤销或破产时，对证券公司实施行政接管的接管组、实施托管经营的托管组或依法成立的清算组。

　　第三十一条　本办法自2005年7月1日起施行。

　　第三十二条　本办法由证监会会同财政部、中国人民银行负责解释。

国家电力监管委员会


关于进一步做好电力稽查工作的意见

电监稽查〔2009〕 9号


　　根据会党组制定的《国家电力监管委员会深入学习实践科学发展观活动整改落实方案》的要求，为加大电力稽查工作力度，认真处理电力投诉举报，依法查处电力违法违规行为，维护电力市场秩序，现就进一步做好电力稽查工作提出以下意见:

　　一、提高认识，加强对稽查工作的组织领导

　　统一思想，深化认识。认真开展电力稽查工作，不断加大电力稽查工作力度，是贯彻落实科学发展观，依法履行行政执法职能，维护电力市场秩序，保护市场主体合法权益的必然要求。各单位要进一步统一思想，不断深化对稽查工作重要性的认识，要有所作为、敢于碰硬，为推动电力监管工作的深入开展发挥应有的作用。

　　明确责任，加强领导。要认真贯彻落实电监会深入学习实践科学发展观活动整改落实方案要求，切实加强对稽查工作的组织领导，把稽查作为监管工作的重点内容，认真制定稽查工作的目标，将工作任务逐级分解，落实到相关责任人。

　　二、完善制度，依法规范地开展稽查工作

　　健全制度，规范执法。稽查工作部门要在工作中进一步完善投诉举报处理、争议纠纷解决和违法违规查处的各项制度，牢固树立依法稽查的理念，严格按照法律法规赋予的职权和手段开展稽查工作，做到开展工作有法可依、工作程序依法规范，处理结果依据充分。

　　理顺机制，形成合力。各业务监管部门与稽查部门之间要进一步加强协作和配合，理顺内部工作机制。各业务监管部门在日常监督检查中，或在办理投诉举报事项的过程中，发现涉嫌违法违规行为且符合立案条件的，要按照《电力监管机构行政处罚程序规定》和《关于明确处理电力举报投诉事项工作流程的通知》等有关规定执行。

　　三、突出重点，加大对违法违规行为的查处力度

　　加大力度，查办案件。进一步加大行政处罚工作力度，在对电力违法违规案件的查处方面有所突破。各派出机构要不断拓宽案件来源渠道，对发现的违法违规行为，应当依法作出行政处罚决定。要集中力量查办一批情节严重、影响恶劣、造成重大损失的违法违规案件，着力解决政府高度重视、行业反映强烈、社会普遍关心的突出问题。

　　四、促进和谐，积极处理电力争议纠纷

　　高效便民，积极调解。充分发挥争议调解友好简便、迅捷高效、经济安全的特点和优势，积极开展电力争议调解，努力通过调解手段解决争议，化解各种矛盾纠纷。调解达成协议的，要积极督促当事人落实协议；调解不能达成协议的，应当及时告知当事人救济的权利和渠道。加强对电力争议调解人员的培训和管理，不断提高调解人员的工作水平。

　　主动协调，公正裁决。进一步发挥电力监管机构专业性和独立性的优势，按照合理、合法、公正、高效的原则，努力对电力并网互联争议进行协调和裁决，促进电网公平、无歧视开放，保证电力交易正常进行，保障电力系统安全稳定运行，引导厂网关系的和谐发展。

　　五、完善12398系统，认真处理投诉举报

　　加强管理，畅通渠道。加强12398热线系统的维护和管理，及时解决系统运行存在的问题，保证12398热线系统稳定运行。进一步加强对热线接听人员的管理，确保12398热线随时有人接听，在国家重要活动和节假日期间，要安排好人员值班，积极消除不稳定因素。统一辖区内12398热线电话公示宣传模板，督促供电企业在供电营业场所的显著位置进行公示。适时开展12398热线覆盖面普查，充分发挥12398热线在监管机构与监管对象及社会用户之间沟通的桥梁作用。

　　完善机制，定期公布。及时办理投诉举报事项，切实保障投诉人、举报人的权利，不得以任何理由或者借口限制公民、法人或者其他组织的投诉举报，不得将举报材料及有关情况透露或转送给被举报人。完善案件跟踪督办、回访工作机制，提高投诉举报案件办结率和满意率。发挥报纸、网站等媒体作用，加大曝光力度，定期公布投诉举报受理和办理情况，接受社会监督。

　　六、积极配合，推动对电力行业的联合行政执法

　　加强协作，发挥专长。继续配合环保部门开展整治违法排污保障群众健康环保专项行动、电力企业环境监督员制度试点等项工作，加强对电力行业污染物排放的监督检查；配合公安部门做好打击盗窃破坏电力电信广播电视设施犯罪专项斗争等工作，确保电力设施安全稳定运行；配合质监部门进行建材市场的专项整治工作，督促电力企业严格执行政府部门下达的停、限电措施；配合其他政府有关部门的联合行政执法。

　　七、创新手段，建立高效的工作机制

　　统一协调，集中办案。坚持电监会稽查局与派出机构稽查部门之间“属地管辖、大案集中、统调统配”的分工原则，继续发挥稽查局对派出机构案件查处工作的指导、协调和监督作用。根据工作需要，稽查局可以统一调配派出机构的稽查人员，集中稽查工作力量，对重点难点案件进行查处。积极创新工作方式，探索案件挂牌督办和联合调查、交叉办案等有效方式。

　　检查考核，激励促进。电监会定期对各派出机构稽查工作开展情况进行检查考核。建立行政执法案卷评查机制，各派出机构要对办理案件和有关监督检查记录、证据材料、执法文书等材料立卷归档，稽查局将会同有关部门适时进行评查，并对各单位相关工作开展情况进行通报。

　　八、强练内功，不断提高行政执法能力和水平

　　加大投入，保障有力。要加强稽查组织体系建设，确保有专门人员负责稽查工作，努力打造出一支业务精通、作风过硬的行政执法人员队伍。加大执法保障力度，抓好稽查队伍的基本设施建设和装备保障，为稽查人员提供必要的便利条件。加强培训和管理，不断提高稽查人员的素质。

　　九、加强沟通，完善稽查工作信息报送和备案制度

　　定期报送，及时备案。各派出机构要严格执行电力稽查工作信息台帐管理制度，指定专人负责台帐登记管理工作，定期以电子邮件报送稽查局。各派出机构作出的行政处罚、行政裁决案件和重大争议调解案件，要及时将案件处理情况报稽查局备案。各派出机构在工作中，如遇重大电力违法违规线索或争议事项，以及派出机构自身难以处理的案件，要及时向稽查局报告。