江西省人大常委会


江西省集体矿山企业、私营矿山企业和个体采矿管理条例
江西省人大常委会


（1995年12月20日江西省第八届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过 1996年1月1日起施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 采矿范围
第三章 审批与发证
第四章 监督管理
第五章 法律责任
第六章 附 则

第一章 总 则
第一条 为加强对集体矿山企业、私营矿山企业和个体采矿的管理，合理开发利用和保护矿产资源，根据《中华人民共和国矿产资源法》（以下简称《矿产资源法》）及其他有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 在本省行政区域内的集体矿山企业、私营矿山企业和个体采矿者，应当遵守本条例。
第三条 矿产资源属于国家所有，禁止任何单位和个人侵占、破坏。
矿产资源不得买卖、出租或者以其他形式转让。
第四条 开采矿产资源必须依法申请取得采矿权，领取采矿许可证，缴纳资源税和资源补偿费。国家保护合法的采矿权不受侵犯。
采矿权不得买卖、出租，不得用作抵押，但法律、法规另有规定的除外。
第五条 矿产资源开发管理必须坚持谁开发、谁保护，谁破坏、谁赔偿，谁污染、谁治理的原则。
第六条 各级人民政府（包括地区行政公署，下同）对集体矿山企业、私营矿山企业和个体采矿实行积极扶持、合理规划、正确引导、加强管理的方针。
第七条 县级以上人民政府及其所属的地质矿产等有关部门应当依法做好矿产资源管理工作。
县级以上人民政府地质矿产行政主管部门（以下简称地矿行政部门），负责本行政区域内矿产资源开发利用和保护的监督管理工作，维护矿产资源国家所有权，保护集体矿山企业、私营矿山企业和个体采矿者的合法权益。
县级以上人民政府有关部门应当协助同级地矿行政部门做好矿产资源开发利用和保护的监督管理工作。

第二章 采矿范围
第八条 集体矿山企业、私营矿山企业可以开采下列矿产资源：
（一）不适宜国家建设大、中型矿山的矿床及矿点；
（二）经国有矿山企业及其上级主管部门同意，在其矿区范围内划出的边缘零星矿产；
（三）矿山闭坑后，经国有矿山企业主管部门确认可以安全开采并不会引起严重环境后果的非保安残留矿体（柱）；
（四）国家规划可以由集体矿山企业和私营矿山企业开采的其他矿产资源。
开采前款第（二）项所列矿产资源时，必须与国有矿山企业签订合理开发利用矿产资源和矿山安全协议。
第九条 个体采矿者可以开采下列矿产资源：
（一）零星分散的小矿体或者矿点，但国家另有规定的除外；
（二）用作普通建筑材料的砂、石、粘土。
第十条 集体矿山企业、私营矿山企业和个体采矿者开采下列矿产资源，必须由矿区所在地的县级以上人民政府有关行政主管部门逐级上报，并经国务院授权的有关行政主管部门同意：
（一）国家规划矿区以及对国民经济具有重要价值的矿区内的矿产资源；
（二）国家规定实行保护性开采的特定矿种；
（三）《矿产资源法》第十七条规定范围内的矿产资源。
第十一条 集体矿山企业、私营矿山企业和个体采矿者开采下列矿产资源，必须经省人民政府或者其授权的有关主管部门同意：
（一）已领取勘查许可证，正在勘查的矿区；
（二）已闭坑的、临时的保安矿柱和废弃的矿井；
（三）省规划矿区。
第十二条 有下列情况之一的，禁止开采矿产资源：
（一）地质情况复杂，又没有相应的安全保护措施的；
（二）可能造成严重环境污染，又没有相应的防治措施的。

第三章 审批与发证
第十三条 申请开办集体矿山企业、私营矿山企业和从事个体采矿（从事个体开采砂、石、粘土矿产的除外）的，应当先经县级以上人民政府或者其授权的行政主管部门（以下简称审批机关）按本条第二款、第三款的规定批准，方能到该级人民政府所属的地矿行政部门办理采矿登记手
续，领取采矿许可证。
矿区范围在县、不设区的市、市辖区（以下简称县）行政区域范围内的，由当地县审批机关审批；矿区范围跨县的，由当地地区行政公署或者设区的市人民政府（以下简称地、市）审批机关审批；矿区范围跨地、市的，由省审批机关审批。
按照本条例第八条第一款第（二）项规定，在县办国有矿山企业矿区范围内采矿的，由矿山所在地的县审批机关审批；在地、市办国有矿山企业矿区范围内采矿的，由矿山所在地的地、市审批机关审批；在中央或者省属国有矿山企业矿区范围内采矿的，由省审批机关审批。
在报送审批机关审批前，法律、法规和本条例第十条、第十一条规定需经有关主管部门同意的，应当由该主管部门审查同意。
第十四条 从事个体开采砂、石、粘土矿产的，经矿区所在地的乡镇人民政府审查同意，由县级人民政府地矿行政部门审查批准并办理采矿登记手续，发给采矿许可证。
第十五条 审批机关应当根据《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第十三条、第十四条规定的开办条件进行审批。审批前应当将矿山建设可行性研究报告或者矿山开采方案及本条例第十三条第四款规定的审查意见送地矿行政部门复核，地矿行政部门应当在1个月内签署复核意见。


地矿行政部门的复核意见应当作为审批矿山建设的主要依据。
第十六条 审批机关批准后，集体矿山企业、私营矿山企业申请领取采矿许可证，应当提交以下文件、资料：
（一）办矿批准文件；
（二）采矿申请登记表；
（三）经过批准无争议的矿区范围和开采范围图（比例尺一般为1／2000－1／10000）；
（四）与矿山规模相适应的矿产勘查资料；
（五）经审查批准的矿山建设可行性研究报告或者矿山开采方案。
对开采砂、石、粘土矿产的，前款（四）、（五）项规定的文件、资料可以从简。
第十七条 审批机关批准后，个体采矿者申请领取采矿许可证，应当提交以下文件、资料：
（一）办矿批准文件；
（二）采矿申请登记表；
（三）经过批准无争议的矿区范围和开采范围图；
（四）简要的矿产勘查资料；
（五）简要的开采方案。
第十八条 省外集体矿山企业、私营矿山企业和个体采矿者到本省开采矿产资源，必须持该省（自治区、直辖市）县级以上人民政府证明，按本条例的规定办理采矿登记手续，领取采矿许可证。
第十九条 采矿许可证有效期，由省地矿行政部门根据矿产资源和建设规模合理确定。
需延长开采时间的，应当在有效期满前3个月内，向采矿登记发证机关办理延续开采登记手续。
第二十条 已领取采矿许可证的集体矿山企业、私营矿山企业和个体采矿者，凭采矿许可证向当地土地、工商、税务等行政管理部门办理有关手续。
领取采矿许可证1年内未开工的，采矿许可证自行失效。
第二十一条 已领取采矿许可证的集体矿山企业、私营矿山企业和个体采矿者，有下列情形之一的，应当经有关行政主管部门批准，并凭批准文件到原采矿登记发证机关办理变更登记手续，换领采矿许可证：
（一）变更开采范围或者矿区范围；
（二）变更主要开采矿种或者开采方式；
（三）变更企业性质或者名称；
（四）变更采矿权人或者法定代表人。
第二十二条 采矿许可证和采矿申请登记表由省人民政府地矿行政部门统一印制，任何单位和个人不得擅自印制或者伪造。
领取采矿许可证的收费标准，由省人民政府另行制定。

第四章 监督管理
第二十三条 集体矿山企业、私营矿山企业和个体采矿者，必须按照采矿许可证核定的开采范围采矿。
第二十四条 开采矿产资源必须遵守有关劳动安全、水土保持、土地复垦、森林保护和环境保护等方面的法律、法规，发现具有重大科学文化价值或者经济价值的罕见地质现象、古生物化石以及文化古迹，应当加以保护并及时报告有关部门。
第二十五条 集体矿山企业、私营矿山企业和个体采矿者，应当采用合理的开采方法和选矿工艺，提高开采回采率、选矿回收率，降低采矿贫化率，禁止采取破坏性开采方法开采矿产资源。
第二十六条 对具有工业价值的共生和伴生矿产，应当综合开采，综合利用；对暂时不能综合开采或者必须同时采出而暂时还不能综合利用的矿产以及含有有用组份的尾矿，必须采取有效的保护措施，防止损失破坏。
第二十七条 凡需在井下作业的，集体矿山企业、私营矿山企业和个体采矿者必须定期测绘井上、井下工程对照图，采取安全生产的保护措施。
因采矿给国家财产和他人生产生活造成损失的，应当负责赔偿，并采取必要的补救措施。
第二十八条 各级人民政府地矿行政部门应当加强对矿产资源合理开发利用和保护的监督管理，并实行年度检查制度。集体矿山企业、私营矿山企业和个体采矿者应当接受地矿行政部门的监督、检查，并提供有关资料文件。
第二十九条 矿山闭坑应当在开采活动终止前3个月内，按照有关法律、法规的规定，向原批准办矿机关提出关闭矿山申请，办理批准手续，并在闭坑后3个月内，凭批准闭坑的地质报告和关闭矿山报告，向原采矿登记管理机关提交闭坑的矿山工程示意图，办理采矿许可证注销手续。


第三十条 收购集体矿山企业、私营矿山企业和个体采矿者出售的矿产品的，收购单位和个人应当要求出售者出示采矿许可证；无采矿许可证的，收购单位和个人不得收购。
国务院规定由指定的单位统一收购的矿产品，其他任何单位或者个人不得收购；开采者不得向非指定单位销售。
第三十一条 乡镇人民政府应当加强对本行政区域内集体矿山企业、私营矿山企业和个体采矿的监督和管理，制止无证开采、越界开采、破坏性开采和其他危害矿山安全的违法行为。

第五章 法律责任
第三十二条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府地矿行政部门视情节轻重分别给以处罚：
（一）未领取采矿许可证擅自采矿的，责令停止开采，没收采出的矿产品和违法所得；拒不停止开采的，没收采出的矿产品、违法所得和生产基建设备，并处以违法所得20％至50％的罚款。
（二）买卖、出租或者以其他形式转让矿产资源，或者买卖、出租采矿权的，没收违法所得，并对卖方、出租方、出让方处以违法所得50％至1倍的罚款，其中买卖、出租采矿权的，并处吊销采矿许可证。
（三）用采矿权作抵押的，吊销采矿许可证，没收违法所得，并处以2000元至5000元的罚款。
（四）超越批准的矿区范围采矿的，责令退回到原矿区范围内开采，没收越界开采的矿产品和违法所得；拒不退回到原矿区范围内开采的，吊销采矿许可证，并处以违法所得10％至30％的罚款。
（五）采取破坏性的开采方法开采矿产资源的，责令其停止开采，限期改进开采方法；造成矿产资源破坏的，吊销采矿许可证，责令赔偿损失，并处以相当于矿产资源损失价值20％至50％的罚款。
（六）违反本条例规定，不办理采矿许可证变更登记、延续登记或者闭坑手续的，责令其限期补办手续，并处以1000元至3000元的罚款。
（七）擅自印制或者伪造采矿许可证和采矿申请登记表的，没收擅自印制或者伪造的采矿许可证和采矿申请登记表及违法所得，并处以1000元至1万元的罚款。
按前款（二）、（三）、（四）、（五）项规定给予吊销采矿许可证处罚的，并由工商行政管理部门吊销其营业执照。
第三十三条 违反本条例第三十条第一款规定的，由地矿行政部门没收其矿产品和违法所得，并处以违法所得20％至50％的罚款。
第三十四条 违法收购、销售国家统一收购和销售的矿产品的，由工商行政管理部门没收其矿产品和违法所得，并处以违法所得50％至1倍的罚款。
第三十五条 违反本条例规定，情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条 罚没处罚必须出具省财政部门统一印制的票据，罚没收入全额上缴同级财政。
第三十七条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼，逾期不申请复议也不起诉又不履行行政处罚决定的，作出处罚决定的机关可申请人民法院强制执行。
第三十八条 违反本条例规定，有下列行为之一的，对主管人员和直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）批准不符合办矿条件的单位或者个人办矿的；
（二）对未经依法批准的矿山企业或者个人颁发采矿许可证的。

第六章 附 则
第三十九条 本条例具体应用中的问题由省人民政府地矿行政部门负责解释。
第四十条 本条例自1996年1月1日起施行。1986年9月29日江西省第六届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过，并经江西省第七届人民代表大会常务委员会第六次会议、第二十八次会议修订的《江西省乡镇集体矿山企业和个体采矿管理办法》同时废止。



1995年12月20日
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕41号

　

　　　 现公布《证券公司治理准则》，自2013年1月1日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年12月11日　
　　


证券公司治理准则


第一章 总 则

　　　第一条 为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。
　　　第二条 证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
　　　证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。
　　　第三条 证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。
　　　第四条 证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。
　　　第五条 证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。
　　　证券公司董事会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。
　　　第六条 本准则适用于中国境内设立的证券公司。
　　　上市证券公司应当同时执行法律、行政法规、本准则和中国证监会有关上市公司的规定。本准则与中国证监会有关上市公司的规定不一致的，以两者中更加严格的规定为准。

第二章 股东和股东会

第一节 股 东

　　　第七条 证券公司股东及其实际控制人应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。
　　　证券公司股东转让所持有的证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。
　　　第八条 证券公司应当以中国证监会或者其派出机构的核准文件、备案文件为依据对股东进行登记、修改公司章程，并依法办理工商登记手续。
　　　证券公司应当确保公司章程、股东名册及工商登记文件所记载的内容与股东的实际情况一致。
　　　第九条 证券公司股东应当严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定履行出资义务。
　　　证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在1个月内纠正。
　　　第十条 证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：
　　　（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；
　　　（二）质押所持有的证券公司股权；
　　　（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；
　　　（四）变更名称；
　　　（五）发生合并、分立；
　　　（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；
　　　（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；
　　　（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。
　　　证券公司应当自知悉前款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。
　　　上市证券公司持有5%以下股权的股东不适用本条规定。
　　　第十一条 证券公司应当建立和股东沟通的有效机制，依法保障股东的知情权。
　　　证券公司有下列情形之一的，应当以书面方式或者公司章程规定的其他方式及时通知全体股东，并向公司住所地中国证监会派出机构报告：
　　　（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为；
　　　（二）公司财务状况持续恶化，导致风险控制指标不符合中国证监会规定的标准；
　　　（三）公司发生重大亏损；
　　　（四）拟更换法定代表人、董事长、监事会主席或者经营管理的主要负责人；
　　　（五）发生突发事件，对公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；
　　　（六）其他可能影响公司持续经营的事项。

第二节 股东会

　　　第十二条 证券公司章程应当明确规定股东会的职权范围。
　　　证券公司股东会授权董事会行使股东会部分职权的，应当在公司章程中规定或者经股东会作出决议，且授权内容应当明确具体，但《公司法》明确规定由股东会行使的职权不得授权董事会行使。
　　　第十三条 证券公司应当自每个会计年度结束之日起6个月内召开股东会年会。因特殊情况需要延期召开的，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告，并说明延期召开的理由。
　　　第十四条 证券公司章程应当规定股东会会议的议事方式和表决程序。
　　　第十五条 董事会、监事会、单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
　　　单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。
　　　第十六条 证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3，但证券公司为一人公司的除外。
　　　第十七条 证券公司在董事、监事的选举中可以采用累积投票制度。
　　　证券公司股东单独或者与关联方合并持有公司50%以上股权的，董事、监事的选举应当采用累积投票制度，但证券公司为一人公司的除外。
　　　采用累积投票制度的证券公司应当在公司章程中规定该制度的实施规则。
　　　第十八条 证券公司股东会应当制作会议记录。会议记录应当真实、准确、完整，并依法保存。
　　　第十九条 证券公司股东会在董事、监事任期届满前免除其职务的，应当说明理由；被免职的董事、监事有权向股东会、中国证监会或者其派出机构陈述意见。
　　　
第三节 证券公司与股东之间关系的特别规定

　　　第二十条 证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。
　　　第二十一条 证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。
　　　证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。
　　　第二十二条 证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
　　　证券公司股东的人员在证券公司兼职的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。
　　　第二十三条 证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。
　　　证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益。
　　　第二十四条 证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。
　　　证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。
　　　第二十五条 证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为：
　　　（一）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；
　　　（二）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；
　　　（三）股东违规占用公司资产；
　　　（四）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
　　　证券公司章程应当规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序。

第三章 董事和董事会

第一节 董 事

　　　第二十六条 证券公司董事应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的任职条件。
　　　第二十七条 证券公司章程应当明确规定董事的任职条件、任免程序、任期、权利义务等事项。
　　　第二十八条 证券公司应当采取措施保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件。
　　　董事应当保证足够的时间和精力履行职责。
　　　第二十九条 经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。
　　　证券公司聘任的独立董事应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的任职条件。独立董事在任职期间出现中国证监会规定的不得担任独立董事的情形的，证券公司应当及时解聘。
　　　第三十条 根据本准则第二十九条规定建立独立董事制度的证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：
　　　（一）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；
　　　（二）内部董事人数占董事人数1/5以上；
　　　（三）中国证监会认定的其他情形。
　　　第三十一条 独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。
　　　第三十二条 独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会派出机构和股东会提交书面说明。
　　　第三十三条 独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责，并在股东会年会上提交工作报告。
　　　独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任。
　　　证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。

第二节 董事会

　　　第三十四条 证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。
　　　证券公司可以聘请外部专业人士担任董事。
　　　第三十五条 证券公司章程应当就董事长不能履行职责或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定。
　　　第三十六条 证券公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序。
　　　证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序。除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。
　　　董事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，包括报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况。
　　　第三十七条 证券公司董事会每年至少召开两次会议。董事会会议应当制作会议记录，并可以录音。会议记录应当真实、准确、完整地记录会议过程、决议内容、董事发言和表决情况，并依法保存。出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。
　　　第三十八条 证券公司董事会、董事长应当在法律、行政法规、中国证监会和公司章程规定的范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动。
　　　董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应当将该事项提交股东会审议。
　　　第三十九条 证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求董事会纠正，经理层应当拒绝执行。
　　　第四十条 证券公司应当设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。

第三节 董事会专门委员会

　　　第四十一条 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。
　　　专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担。
　　　专门委员会应当向董事会负责，按照公司章程的规定向董事会提交工作报告。
　　　董事会在对与专门委员会职责相关的事项作出决议前，应当听取专门委员会的意见。
　　　第四十二条 证券公司董事会各专门委员会应当由董事组成。专门委员会成员应当具有与专门委员会职责相适应的专业知识和工作经验。
　　　审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。
　　　薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。
　　　第四十三条 薪酬与提名委员会的主要职责是：
　　　（一）对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议；
　　　（二）对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见；
　　　（三）对董事、高级管理人员进行考核并提出建议；
　　　（四）公司章程规定的其他职责。
　　　第四十四条 审计委员会的主要职责是：
　　　（一）监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；
　　　（二）提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为；
　　　（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；
　　　（四）公司章程规定的其他职责。
　　　第四十五条 风险控制委员会的主要职责是：
　　　（一）对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；
　　　（二）对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；
　　　（三）对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；
　　　（四）对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；
　　　（五）公司章程规定的其他职责。
　　　证券公司董事会设合规委员会的，前款规定中有关合规管理的职责可以由合规委员会行使。


第四章 监事和监事会

　　　第四十六条 证券公司监事应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的任职条件。
　　　证券公司可以聘请外部专业人士担任监事。
　　　第四十七条 证券公司应当采取措施保障监事的知情权，为监事履行职责提供必要的条件。
　　　第四十八条 证券公司章程应当规定监事会的职责、议事方式和表决程序。
　　　证券公司章程应当明确规定监事会会议采取通讯表决方式的条件和程序。除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，监事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。
　　　监事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露监事的履职情况，包括报告期内监事参加监事会会议的次数、投票表决等情况。
　　　第四十九条 证券公司设监事会的，监事会应当设主席，可以设副主席。监事会主席是监事会的召集人。
　　　监事会可以下设专门机构，负责监事会会议的筹备、会议记录和会议文件的保管，并为监事履行职责提供服务。
　　　第五十条 证券公司监事会会议应当制作会议记录，并可以录音。会议记录应当真实、准确、完整地记录会议过程、决议内容、监事发言和表决情况，并依法保存。出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签字。
　　　第五十一条 证券公司监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务。
　　　证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会。
　　　监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东会年会作出专项说明。
　　　　第五十二条 证券公司监事会可要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答问题。
　　　　监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担。
　　　　监事会对公司董事、高级管理人员履行职责的行为进行检查时，可以向董事、高级管理人员及公司其他人员了解情况，董事、高级管理人员及公司其他人员应当配合。
　　　　第五十三条 对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开股东会，并向股东会提出专项议案。
　　　　对董事会、高级管理人员的重大违法违规行为，监事会应当直接向中国证监会或者其派出机构报告。
　　　　监事知道或者应当知道董事、高级管理人员有违反法律、行政法规或者公司章程的规定、损害公司利益的行为，未履行应尽职责的，应当承担相应的责任。
　　　　
第五章 高级管理人员

　　　第五十四条 本准则所称高级管理人员，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
　　　高级管理人员应当取得中国证监会或者其派出机构核准的任职资格。证券公司不得授权未取得任职资格的人员行使高级管理人员的职权。
　　　第五十五条 证券公司章程应当明确高级管理人员的构成、职责范围。
　　　第五十六条 证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为高级管理人员。
　　　第五十七条 证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。
　　　第五十八条 证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。
　　　证券公司设立管理委员会、执行委员会等机构行使总经理职权的，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。
　　　第五十九条 证券公司经营管理的主要负责人应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。经营管理的主要负责人必须保证报告的真实、准确、完整。
　　　未担任董事职务的经营管理的主要负责人可以列席董事会会议。
　　　第六十条 证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估工作，并建立健全有效的内部控制制度和机制，及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题。
　　　证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。
　　　第六十一条 证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。
　　　证券公司高级管理人员应当支持合规管理、风险管理、稽核审计部门的工作。
　　　

第六章 激励与约束机制

　　　第六十二条 证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度。绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求。
　　　第六十三条 证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案，报股东会决定。
　　　第六十四条 证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定。
　　　第六十五条 证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，40%以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年。延期支付薪酬的发放应当遵循等分原则。
　　　高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，证券公司应当停止支付全部或者部分未支付的绩效年薪。
　　　　第六十六条 证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明。
　　　董事会应当向股东会就高级管理人员履行职责的情况、绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明。
　　　第六十七条 证券公司高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程规定，损害公司或者客户合法权益的，公司董事会、监事会应当对其进行内部责任追究。
　　　证券公司不得代董事、监事或者高级管理人员支付应当由个人承担的罚款或者赔偿金。
　　　第六十八条 证券公司董事、监事、高级管理人员或者员工根据中长期激励计划持有或者控制本公司股权，应当经公司股东会决议批准，并依法经中国证监会或者其派出机构批准或者备案。
　　　
第七章 证券公司与客户关系基本原则

　　　第六十九条 证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。
　　　第七十条 证券公司对客户资料负有保密义务。
　　　证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。
　　　第七十一条 证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定。
　　　证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或者服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。
　　　第七十二条 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。
　　　第七十三条 证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整。
　　　证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括：
　　　　（一）薪酬管理的基本制度及决策程序；
　　　　（二）年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况；
　　　　（三）薪酬延期支付和非现金薪酬情况。

第八章 附 则

　　　第七十四条 证券公司应当按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律、行政法规和本准则的要求，修改、完善公司章程及相关制度。
　　　第七十五条 中国证监会以证券公司的治理状况作为其市场准入的基本条件和日常监管的评价依据。
　　　第七十六条 中国证监会可以委托证券业自律组织或者中介机构对证券公司治理状况进行评价，并以适当方式公布评价结果。
　　　第七十七条 释义：
　　　（一）股权，是指有限责任公司股东的出资和股份有限公司的股份。
　　　（二）股东会，是指有限责任公司的股东会和股份有限公司的股东大会。
　　　（三）关联方、关联交易，是指财政部《企业会计准则第36号——关联方披露》中所界定的关联方和关联方交易。
　　　（四）经营管理的主要负责人，是指公司总经理，或者行使总经理职权的管理委员会、执行委员会等机构的负责人。
　　　（五）内部董事，是指在证券公司同时担任其他职务的董事；外部董事，是指不在证券公司同时担任其他职务的董事；独立董事，是指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事。
　　　第七十八条 本准则由中国证监会负责解释。
　　　第七十九条 本准则自2013年1月1日起施行。2003年12月15日中国证监会公布的《证券公司治理准则（试行）》（证监机构字〔2003〕259号）同时废止。