BT项目的若干法律问题研究

　　　　　　　　冯兴吾　汪长海　


内容摘要：BOT是20世纪80年代初出现的一种新型的利用国际私人资本进行基础设施项目投资的方式。BT是BOT的演变。本文简述了BT的内涵及法律特征，并对BT方式的作用进行了分析，指出BT的缺陷，提出了完善的建议。
关键词：BT　法律　研究

　　BOT是对Build-Own-Transfer（建设－拥有－转让）和Build-Operate-Transfer（建设－经营－转让）形式的简称。现在通常指后一种含义。而BT是BOT的一种历史演变，即Build-Transfer（建设－转让），即政府通过特许协议，引入国外资金或民间资金进行专属于政府的基础设施建设，基础设施建设完工后，该项目设施的有关权利按协议由政府赎回。在我国实践中，标准意义的BOT项目较多，但类似BOT项目的BT却并不多见。本文试图从法律的角度分析这一问题。既分析BT项目的积极作用，又指出BT项目的缺陷，提出解决问题的设想。
　　一、BT项目的法律特征
　　BT是一种新型、特殊的投资方式。作为一种新的融资方式，同其他融资方式而言，有其自身的法律特征：
　　1、BT法律性质的特殊性
　　BT特许协议的特殊性在BT运作中政府主管部门授权私人投资者进行BT项目建设的协议，不同于政府对建设项目的批准书。BT特许协议的法律性质，从不同角度，可以得出不同的定性。所以，BT特许协议并不专属于平等主体之间的合同，不单纯是行政机关为了特定的行政管理目标和履行行政职能而与相对人协商达成一致的协议。恰恰相反，BT特许协议的内涵和外延，早已突破了单一学科的局限，而扩及于或涉及到民事、行政、经济法等，形成了一种多门类、跨学科的边缘性综合学科。
　　2、BT主体的特殊性
　　一方为东道国政府或代表政府的政府机构；另一方为私人投资者或企业，大多数为外商企业，其中政府或代表政府的政府机构既是一个与私人投资者或企业地位平等的伙伴，又是一个具体实施的监督者，即具有双重身份。
　　3、BT投资客体的特殊性
　　作为BT的标的基础设施，如桥梁、公路等，不同于其他的投资项目，属于社会公益事业，东道国对其享有绝对的建设权。同时，又因BT涉及到本国使用者之利益，国家必须权衡国情和投资者利益两个方面，对其行使价格决定权及相应的管理监督权。　
　　4、BT法律关系的复杂性
　　BT内容涉及投资、融资、建设、转让等一系列活动，当事人与参与人包括东道国政府、项目主办人、项目公司、项目货款人、项目原材料供应商、融资担保人、保险公司以及其他可能的参与人。因此，BT投资方式形成了众多当事人或参与人的纷繁复杂的法律关系。
　　5、BT是合同的组合
　　BT所涉及当事人的权利义务关系是通过合同确立的。其中包括贷款合同、建设合同、回购协议以及股东协议等。如某BT项目投资合同就包括定义与解释、工程、工程造价、工程实施责任、基础设施的建造、转让所有权、赔偿责任、文件和专利、不可抗力、保险、争议解决等20余项。
　　二、BT的作用
　　十一届三中全会以来，我国经济快速发展，综合国力明显增强，这为BT方式的运用提供了有利条件，经济的发展必然对基础设施建设提出了更高的要求，而这些基础设施建设通过何种方式建设更为科学、有效、经济，BT方式作为一种新的运作方式进入了市场。其表现在以下方面：
　　1、BT方式有助于基础设施建设缓解资金困难。
　　在传统的基础设施建设中，政府是出资人，也是建设、维护的具体实施人。但近10余年来，世界发生了极其广泛而深刻的变化，科技革命的迅猛发展，生产力高速增长，国际经济结构加速调整，大大加快了世界经济一体化进程，各种生产要素和资源优化配置的规律性追求，促使资本、技术和信息等的跨区域流动，使跨区域投资总额大幅上升，为各国经济发展带来了机遇。
　　来自权威部门的预测，未来10年新建、改建公路总投资达到7000亿到8000亿人民币。如“十五”期间，广东省高速公路续建和新建项目达45个，涉及总里程2500多公里，共需筹措建设资金1200亿人民币。利用BT方式有利于解决基础设施不足与建设资金短缺的矛盾，有利于引导和吸纳社会资金向基础设施投资的流动，使之成为新的经济增长点，实现基础设施建设的良性循环。
　　2、BT方式有助于实施积极财政政策
　　财政政策是指国家政府为实现一定的宏观经济目标而调整财政收支规模和收支平衡的指导原则及其相应的措施。财政政策贯穿于财政工作的全过程，体现在收入、支出、预算平衡和国家债务等各个方面。在市场经济条件下财政功能的正常发挥，主要取决于财政政策的适当运用。在国民经济存在总需求不足时，通过扩张性财政政策使总需求与总供给的差额缩小以至平衡。BT方式吸引了国外资金和社会资金进入基础设施领域，使政府的积极财政政策得到顺利实现，促使国民经济良性循环。
　　3、BT方式有助防范金融风险
　　资金是社会的“血液”和“神经”，涉及面广，敏感性强，社会任何环节问题都可能使金融业受到冲击。金融风险一旦爆发，极容易形成连动效应，扩大蔓延，危及整个经济和社会稳定。BT方式不要或少要国家投资，同样能达到加大基础设施建设的目的，是一种务实的控制债务规模又能引导内需，扩大消费的渠道。
　　4、有助于提高项目运作效率和质量
　　BT方式有利于在投资建设中引进先进的技术和管理方法，有利于改善基础设施建设投资结构。同时，对投资的企业财团也有利，投资方可以按照政府的规划投资，减少投资的盲目性。通过项目使资本到增值。
　　三、BT的缺陷
　　BT方式虽然作用显著，但缺陷也不少，我国各级政府必须高度重视。
　　1、BT项目建设费用过大
　　采用BT方式必须经过确定项目、项目准备、招标、谈判、签署与BT有关的合同，移交等阶段，涉及到政府许可、审批以及外汇担保等诸多环节，牵扯的范围广，操作的难度大，障碍多，不易实施，最重要的是融资成本也因中间环节多而增高。
　　2、BT方式中的融资监管难度大
　　由于BT法律性质的特殊性，法律关系的复杂性，而且是一种合同的组合，因此，融资监管难度大。
　　3、BT项目的分包情况严重
　　由于BT方式中政府只与项目总承包人发生直接联系，建议由项目企业负责落实，因此项目的落实可能被细化，建设项目的分包将愈显严重。
　　4、BT项目质量得不到应有的保证
　　在BT项目中，政府虽规定督促和协助投资方建立三级质量保证体系，申请政府质量监督，健全各项管理制度，抓好安全生产。但是，投资方出于其利益考虑，在BT项目的建设标准、建设内容、施工进度等方面存在问题，建设质量得不到应有的保证。
　　四、BT项目中的完善
　　1、完善BT运行机制，寻求法律支持
　　在BT项目的谈判中、签订中、履行中以及转让中寻求法律的支持是客观的需要，这对于BT项目的健康有序运行十分必要。应该说，没有法律的支持，BT方式是不完整的。
　　⑴、在BT项目的谈判中
　　当政府主管部门将采用BT方式融资进行基础设施建设时，作为法律服务工作者的律师、公证员要参与商务谈判、起草法律文件、提供法律咨询、提出司法建议等。
　　如果是通过招标投标方式从优确定投资者。公证机构应该积极介入，依据《中华人民共和国招标投标法》和司法部《招标投标公证程序细则》审查整个招投标过程，特别是对开标过程的真实性、合法性进行现场公证。
　　⑵、在协议签订中
　　BT项目企业确定后，政府主管部门应与该项目企业签订《投资建设合同书》，这个合同书是BT项目的核心协议，此后的一系列协议，都应依据此合同，公证机构应从形式要件、实质要件进行审查，确保这一合同的真实合法有效。如果项目企业由多家投资者组成，投资者之间也应办理公证。实践中，外资企业一般会依照国际惯例提出办理公证的要求，使BT项目更趋规范化。
辽宁省大连市人民政府


大连市人民政府令第114号


　　《大连斑海豹国家级自然保护区管理办法》业经2011年7月4日市政府十四届第43次常务会议通过，现予公布，自2011年9月1日起施行。

市长　李万才

二○一一年七月十二日



大连斑海豹国家级自然保护区管理办法



　　第一条　为了加强对大连斑海豹国家级自然保护区的管理，保护斑海豹及其生存环境，维护生态平衡，根据《中华人民共和国自然保护区条例》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条　本办法所称大连斑海豹国家级自然保护区（以下简称斑海豹保护区），是指经国务院批准，为保护斑海豹资源及其生存环境而设立的海上水生野生动物自然保护区。
　　斑海豹保护区位于本市西部渤海辽东湾海域，划分为核心区、缓冲区和实验区三个功能区。斑海豹保护区和各功能区的面积、范围依照国家有关规定执行。
　　第三条　斑海豹保护区的管理适用本办法。
　　第四条　市渔业主管部门是斑海豹保护区主管部门，其所属的斑海豹保护区管理机构负责斑海豹保护区的具体管理工作。
　　市政府有关部门、斑海豹保护区所在地的区（市）政府和具有行政管理职能的市政府派出机构，按照各自职责负责与斑海豹保护区管理相关的工作。
　　第五条　斑海豹保护区管理工作应当坚持综合管理与分部门管理相结合，日常管理与重要时段管理相结合，静态管理和动态管理相结合的原则，妥善处理与当地经济建设和居民生产生活的关系。
　　第六条　任何单位和个人都有保护斑海豹和生态环境的义务，并有权对危害斑海豹和破坏生态环境的行为进行检举和控告。
　　第七条　斑海豹保护区主管部门应当组织编制斑海豹保护区建设规划并组织实施。有关部门编制的各类专项规划涉及斑海豹保护区的，应当征求斑海豹保护区主管部门的意见，保证各类专项规划符合斑海豹保护区建设规划。
　　斑海豹保护区管理机构应当根据斑海豹保护区建设规划编制斑海豹保护区管理和保护计划并组织实施。
　　第八条　斑海豹保护区管理机构应当制定斑海豹保护区环境污染事件应急预案。
　　斑海豹保护区周边可能发生重大海洋环境污染事件的单位应当制定环境污染事件应急预案，并根据应急预案配备相应的人员、物资和设备。应急预案应当分别报环境保护主管部门、斑海豹保护区主管部门、斑海豹保护区管理机构备案。
　　第九条　进入斑海豹保护区的人员，应当遵守斑海豹保护区的各项管理制度，接受斑海豹保护区管理机构的管理。
　　在斑海豹保护区内从事科研、教学、参观、旅游等活动，应当依法办理有关手续。
　　第十条　在斑海豹保护区的核心区和缓冲区内，不得建设任何建设项目。在斑海豹保护区的实验区内，不得建设污染环境、破坏资源的生产设施；建设其他项目，其污染物排放不得超过国家和地方规定的污染物排放标准。在斑海豹保护区的实验区内已经建成的设施，其污染物排放超过国家和地方规定的排放标准的，应当限期治理；造成损害的，必须采取补救措施。
　　第十一条　从事开发建设可能对斑海豹保护区造成影响的，应当在征求斑海豹保护区管理机构意见后再依法办理有关手续。
　　第十二条　从事开发建设对斑海豹保护区生态环境造成影响的，应当按照谁开发、谁保护，谁破坏、谁恢复，谁受益、谁补偿，谁污染、谁付费的原则进行生态补偿。
　　第十三条　船舶通过斑海豹保护区时应当连续航行。
　　在海水结冰期间，经过斑海豹保护区的船舶应当在固定或者传统航道上航行，并适当降低航速，减少对冰层的损坏，发现斑海豹应当注意避让。
　　第十四条　船舶载运具有爆炸、易燃、毒害、腐蚀、放射性、污染危害性等特性的危险货物（简称危险货物）经过斑海豹保护区，应当符合国家安全生产、海上交通安全、防治船舶污染、危险化学品管理、民用爆炸物品管理的规定。
　　第十五条　载运危险货物的船舶经过斑海豹保护区，应当选择符合安全要求的通航环境航行，并顾及在附近航行的其他船舶以及港口和近岸设施的安全，防止污染环境。国家规定危险货物船舶专用航道、航路的，载运危险货物的船舶应当遵守规定航行。
　　第十六条　载运危险货物的船舶在斑海豹保护区航行时应当按规定显示信号。
　　其他船舶与在斑海豹保护区载运危险货物的船舶相遇，应当注意按照航行和避碰规则的规定，尽早采取相应的措施。
　　第十七条　载运危险货物的船舶在斑海豹保护区航行，进入实行船舶定线制水域的，应当遵守船舶定线制规定，使用规定的通航分道航行；进入实行船位报告制水域的，应当按照国家有关规定，加入船位报告系统。
　　第十八条　禁止猎杀和伤害斑海豹；禁止捕捉斑海豹，但是法律、法规规定可以捕捉的情形除外。
　　捕捞作业时误捕斑海豹的，应当立即无条件放生。
　　第十九条　单位和个人发现受伤、搁浅或者因误入港湾、河叉、网地被困的斑海豹时，应当向斑海豹保护区主管部门或者斑海豹保护区管理机构报告，具备采取紧急救护措施的，可以采取紧急救护措施；不具备采取紧急救助措施的，可以要求附近具备救护条件的单位采取紧急救护措施。对已死亡的斑海豹，由斑海豹保护区主管部门妥善处理。
　　第二十条　每年十二月一日至次年四月三十日为斑海豹洄游期。在斑海豹洄游期内，斑海豹保护区管理机构可以根据斑海豹分布情况，划定一定范围的禁渔区并向社会公布。禁止在禁渔区进行捕捞。
　　建设工程施工可能对斑海豹及其生存环境造成影响的，应当避开斑海豹洄游期。
　　第二十一条　因保护斑海豹受到经济损失的，可以向斑海豹保护区主管部门提出补偿要求。经调查属实并确实应予补偿的，依法给予补偿。
　　第二十二条　违反本办法的行为，由有关部门或者机构依法处理。
　　第二十三条　斑海豹保护区主管部门、斑海豹保护区管理机构或者其他有关部门违反本办法有下列行为之一的，由本级人民政府、上级人民政府有关部门或者监察机关依据职权责令改正，通报批评；对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
　　（一）未编制斑海豹保护区建设规划或者管理和保护计划的；
　　（二）编制各类涉及斑海豹保护区的专项规划不符合斑海豹保护区建设规划的；
　　（三）未制定斑海豹保护区环境污染事故应急预案的；
　　（四）批准在斑海豹保护区的核心区和缓冲区进行生产设施建设，或者批准在斑海豹保护区的实验区建设污染环境、破坏资源的生产设施的；
　　（五）未在斑海豹洄游期划定禁渔区的。
　　第二十四条　本办法自2011年9月1日起施行。