河南省郑州高新技术产业开发区管委会


郑州高新技术产业开发区管委会关于印发《郑州高新技术产业开发区建设项目工程施工图设计审查备案暂行办法》的通知


郑开管〔2006〕16号 二○○六年二月二十四日

区内各建设单位、勘查设计单位、施工图审查机构：

为贯彻实施《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》(建设部第134号令)、《河南省房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理实施办法》(豫建设标〔2004〕91号）和《郑州市建设委员会关于加强我市施工图设计文件审查备案管理的通知》（郑建设计〔2004〕38号），加强我区对建设工程施工图设计文件审查的监督管理，经管委会研究，决定在我区实施《郑州高新技术产业开发区建设项目工程施工图设计审查备案暂行办法》，请认真执行。



郑州高新技术产业开发区建设

项目工程施工图设计审查备案暂行办法



第一章 总 则

第一条 国家实施施工图设计文件（含勘查文件，下同）审查备案制度。凡在高新区内的各类新建、改建和扩建的房屋建筑、市政基础设施工程项目，必须按程序进行施工图审查备案。

第二条 施工图经审查机构审查合格，建设单位持合格书，直接到管委会建设环保局办理相关手续。未经审查或者审查不合格的，不予办理施工许可（含开工报告）及质量监督等手续。

建设单位、施工单位、监理单位不得以任何借口使用未经审查或审查不合格的施工图用于施工，违者将承担相关法律法规责任。



第二章 施工图设计的基本要求

第三条 施工图设计是在经批准的初步设计基础上绘制的完整的用于施工的图纸，要严格贯彻执行国家和地方有关工程建设的政策和法规；符合国家现行的建设标准、设计规范和制图标准；符合国家消防、抗震、劳动安全卫生、人防等强制性标准、规范；要落实国家保护环境、节约能源政策；鼓励材料和工艺的创新。

第四条 施工图设计必须符合工程初步设计（或技术设计）批复文件要求，建设规模、建筑面积、建设标准、工程预算等实行限额设计。

第五条 施工图设计应当满足各行业对施工图设计内容、深度的要求；应当文件完整，文字说明、图纸准确清晰，装帧牢固、规整，印鉴完备。



第三章 审查备案办法

第六条 建设单位按照工程类别和等级，将施工图设计文件委托有相应资格的审查机构审查，并与审查机构签订委托审查合同，按照省价格主管部门规定的收费标准支付审查费。

第七条 建设单位委托施工图审查须提交的资料：

（一）房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审

查项目登记表；

（二）作为勘查、设计依据的政府有关部门的批准文件

及附件；

（三）勘查、设计企业资质证书副本；

（四）勘察、设计合同；

（五）全套施工图四套、工程勘查报告及相关计算资料。

第八条 审查机构审查内容及时间要求：

（一）是否超出勘查、设计资质等级和业务许可的范围；

（二）是否符合工程建设强制性标准；

（三）地基基础和主体结构的安全性；

（四）勘查、设计企业和注册执业人员以及相关设计人员是否按照规定在施工图上加盖相应的图章和签字；

（五）其他法律、法规、规章规定必须审查的内容。

违反上述内容之一的，为审查不合格。

审查原则上不超过下列时限：一级以上建筑工程、大型市政工程为15个工作日，二级及以下建筑工程、中型及以下市政工程为10个工作日。工程勘查文件，甲级项目为7个工作日，乙级及以下项目为5个工作日。需要复审的施工图审查时限相应顺延。

第九条 审查机构出具的审查结果：

审查合格，审查机构应当向建设单位出具由省建设行政主管部门统一印制的《河南省施工图设计文件审查合格书》，并将经审查机构逐张图纸盖章的3套施工图（包括经审查的设计变更）交还建设单位。审查合格书由各专业人员签字，经法人签发，并加盖审查机构公章。

审查不合格的，审查机构应当将施工图退回建设单位并书面说明不合格原因。

第十条 施工图设计文件审查备案

审查机构在出具项目审查合格书后5个工作日内，将下列内容材料报管委会建设环保局作告知性备案：

（一）施工图设计文件审查备案单；

（二）施工图设计文件审查项目登记表；

（三）施工图设计文件审查咨询合同；

（四）建设单位勘查设计企业和注册执业人员不良行为纪录表；

（五）民用建筑节能设计审查备案登记表；

（六）《河南省施工图设计文件审查合格书副本》。



第四章 设计单位的责任和义务

第十一条 承担施工图设计的单位原则上应与初步设计（或技术设计）编制单位一致。总体设计单位与单项工程设计单位不一、施工图设计确需更换设计单位的，施工图设计单位应具有与承担的工程相应的资质，并具有相应的业务资格。初步设计编制单位不得转包或未经建设单位和设计审批部门允许分包所承揽的施工图设计。

第十二条 设计单位要落实、执行设计审批部门对工程初步设计（或技术设计）的批复意见，严格按照批准的工程初步设计（或技术设计）进行施工图设计。

第十三条 设计单位应实事求是、坚持设计的科学性和客观性，在国家法规允许的范围内，满足建设项目的需求，同时也要抵制建设单位扩大规模、增加内容、提高标准及其它不合理的要求。

第十四条 设计单位要对设计的质量、安全负责，并对提交设计的真实性负责。

第十五条 设计单位应积极配合设计审查部门的审查，接受咨询，无条件答疑。



第五章 建设单位的责任和义务

第十六条 建设单位要严格按照批准的工程初步设计（或技术设计）及批复文件要求委托施工图设计，不得任意扩大规模、增加内容、提高标准，不得以改换设计单位、压低设计费等方式强迫设计单位违规设计。

第十七条 建设单位应对送审的施工图设计及相关材料的真实性负责。



第六章 审查机构的职责

第十八条 如发现审查机构有超越认定范围从事施工图审查或者使用未经认定的审查人员，或未按照规定上报审查过程中发现的违法违规行为的，建设行政主管部门有权责令审查机构收回颁发的审查合格书，并按规定对审查机构的和有关责任人进行处罚，由此给建设单位造成的损失由审查机构负责。

审查机构应按时报送统计报表，自觉接受各级建设行政主管部门的监督和检查。


德国知识产权法专题研究：
德国工业产权诉讼

武卓敏
2006年5月10日


摘要：文章主要介绍德国工业产权确权诉讼和侵权诉讼。对德国专利与商标局、品种局，尤其是联邦专利法院的组织模式和运作实务进行了详细的叙述。分别介绍了联邦专利法院与联邦最高法院为确权纠纷与侵权纠纷提供的法律救济手段。
关键词：专利诉讼、德国专利与商标局、联邦专利法院、确权纠纷、侵权纠纷

在进入正题之前，我们有必要先简单了解一下各项知识产权在德国分别由哪些法律进行调整，它们又分别由哪些管理部门。
适用法律 保护对象 是否由德国专利与商标局管理(Deutsche Patent -und Markenamt, 简称DPMA)
专利法 专利 (德国法上的“专利”特指发明专利 ) 是
实用新型法 实用新型 是
半导体保护法 集成电路布图设计 是
外观设计法 外观设计 是
商标法 1. 用于区分商品与货物的商标 是(但因实际使用而取得的商标除外)
2. 商号 否
3. 地理标志 部分
品种保护法 植物品种 否（德国品种局）
著作权法 著作权及其邻接权 否
由上表可见，除了著作权之外，德国专利与商标局负责了几乎所有工业产权的授权与管理事务。它在知识产权的行政管理上扮演着非常重要的角色。植物新品种权的授予和管理则是由德国品种局（Bundessortenamt，缩写BSA.）来实施。
德国品种局 不同于德国专利与商标局，它是一个独立的，由联邦政府的食品部门、农业部门及消费者保护部门监管的联邦高级行政机构。主要职能包括植物新品种权的授予、被保护植物品种的监管，为贸易、司法审判等实务提供帮助的“描述性品种目录”(Beschreibenden Sortenlisten)的公布，以及可交易植物品种的许可等。品种局的总部设于汉诺威，在德国境内共有13个审查点。
一、 工业产权确权诉讼
（一） 权利授予
德国专利与商标局(DPMA)是一个由德国联邦司法部管辖的联邦高级行政机构，是管理德国工业产权的中心。其首要任务就是工业产权的授予和管理。DPMA的工作程序和原则主要在相应的保护法、条令和指南中得到了明确，此外，部分行政法规也有一些规定。联邦专利与商标局的职能主要由四个部门行使：专利部(下设两个分部)、信息与交流部、商标与外观设计部、中心行政与法律事务部。德国专利与商标局一方面是负责受理、审查申请和授予权利，另一方面则是负责权利授予之后的事务 。它的总部设在慕尼黑，拥有2400名雇员。
申请人向DPMA提出申请后，DPMA要从实质和形式两方面进行审查，如果这两方面出现瑕疵，申请人可以在规定期限内进行补充。瑕疵被弥补的，则确定授权，反之则被驳回。DPMA在该程序中以“命令(Beschluss)”的方式对相关事宜做出决定。对驳回决定不服的，可以在该决定发出后的1个月内向DPMA提出申诉，如果申诉无法达到救济效果，则可以向德国联邦专利法院提出上诉。
（二）联邦专利法院提供的法律救济
联邦专利法院(缩写：BPatG)于1961年在慕尼黑成立，属于德国基本法中所规定的联邦法院(Bundesgericht)，它与州高级法院(Oberlandesgericht)的级别相同,是处理工业产权纠纷的专业法院。需要特别注意的是，它并非行政法院，而是正规的司法机关。它的主要任务就是处理对德国专利与商标局决定不服而提起的上诉案件。准确地说，联邦专利法院受理的案件包括 ：
1.当事人针对德国专利与商标局决定提起的有关专利、商标外观设计、实用新型和集成电路布图设计的上诉；
2.当事人针对联邦品种局(Bundessortenamt)的决定提起的有关植物新品种的上诉；
3.2002年1月1日至2006年6月30日期间针对专利授权提出的异议；
4.当事人针对德国专利及德国境内的欧洲专利权的无效宣告
5.当事人针对专利或实用新型的强制许可之授予或撤销提起的诉讼，以及要求调整法院通过判决确定的强制许可使用费的案件。
需要注意的是，联邦专利法院只是对相关工业产权是否应当受到登记保护或者是否应当取消登记保护做出判断，它无权受理工业产权侵权案件。
联邦专利法院的审判机构
BPatG由院长、主席法官和其他法官组成。他们均为具有法定资格的法官(又称法律法官)或者具有技术专长的技术法官。技术法官是一个比较特殊的法官群体。他们的法律地位在法官法第120条和专利法第65条中都得到了明确。与法律法官一样，技术法官也被赋予终身称号，有着与法律法官相同的权利和义务。但他们又分别是某特定技术领域的专家。根据专利法第56和26条第2款的规定，被任用为技术法官的人必须是在德国或者欧盟境内的大学或相关科研机构毕业并通过了技术或自然科学相关方面的国家级或学院级考试，且至少在自然科学或技术领域有5年以上的工作经历。此外，技术法官还必须具备法定的法官资格，也就是说，他们必须经历其他法官必须经历的专业学习（尤其在专利法方面）与专业考核历程。由于对技术领域和法律领域都有较高要求，技术法官一般从德国专利与商标局的资深技术审查员中选任。
联邦专利法院现共有116名法官，其中有62名法律法官与54名技术法官 ，其他公职人员有144名。院长对院内的法官、公务员、雇员及其他工作人员进行监管。
联邦专利法院现有29个审判庭，分为上诉庭(Beschwerdesenate)与无效庭(Nichtigkeitssenate)。其中共有4个无效庭，25个上诉庭。25个上诉庭中有1个实用新型上诉审判庭、13个技术上诉审判庭、9个商标上诉审判庭、1个品种保护上诉审判庭和1个法律上诉审判庭。
其中，实用新型审判庭负责实用新型与集成电路布图设计方面的案件；13个技术审判庭之间有明确的领域分工，例如：第六技术审判庭主要负责水利、建筑、基础设施建设等方面的纠纷；第七技术审判庭主要负责机械制造领域的案件，如航天及航海机械工业、制冷制热机械、发动机等；第九技术审判庭主要负责交通工具行业，如汽车、火车、航空器制造业等。
由于不涉及技术问题，所以商标上诉审判庭、法律上诉审判庭和特定程序中的实用新型上诉审判庭的审判人员由3名法律法官组成。除此之外，其他上诉庭在审理不同类型的案件时，必须根据单行法的相关规定对法律法官与技术法官进行混合委任。
--- 技术审判庭由4人组成，1名法律法官和3名技术法官。由技术法官担任审判长；
--- 无效庭在审理专利无效、授予或撤销强制许可、调强制许可使用费及强制许可程序中的临时处分(einstweilige Verfuegung) 案件时，共有5名审判人员。由一名法律法官担任审判长，再由另外一名法律法官和三名技术法官担任审判员（专利法第67条）。除这些案件外，无效庭由三名法官组成，其中至少有一人是法律法官（一般情况下由两名法律法官和一名技术法官组成）；
--- 品种保护审判庭由2名技术法官和2名法律法官组成，审判长由法律法官担任(品种保护法第34条第5款)，但如果案件只涉及品种保护法第30条规定的品种名称变更时，则只需由三名法律法官组成。
无论在上诉庭还是无效庭，只有被委任参与审判的法律法官与技术法官才能对审理结果进行建议和表决。表决采用服从多数原则，出现表决数相同的情况时，以审判长的意见为主。表决必须依一定顺序进行。根据专利法第70条第3款，审判人员中工龄最短者最先表决，工龄相同时，年龄最小者最先表决。审判长最后表决。这种由不同领域的专业人员组合而成的审判庭对保障判决的正确与高效有着极其重要的作用。
联邦专利法院审判中的原则
联邦专利法院适用的程序规则主要见于德国专利法和商标法等单行法中，而这些单行法在程序上的不足又恰好可以被民事诉讼法中的相关规定弥补。所以，联邦专利法院适用的仍然是民事范畴的诉讼法，而非行政诉讼法。为了更加清晰地了解德国联邦专利法院的在实际案件中的审理情况，我们有必要简单地介绍一下专利法院在运作中必须遵守的一些程序上的法律原则：
1.申请原则，即不诉不理。
2.审查原则。法院有权不拘于申请人的诉讼请求，对案件事实进行调查研究，而且法院的调查不受诉讼参与人举证或者调查举证申请的影响 。审查范围包括事实问题与法律问题。
3.无强制代理。诉讼参与人可以自行参与，也可授权代理人参与诉讼。适格的代理人包括律师、专利代理人、专利公职人员以及获得许可的人员，如专利工程师。但在德国境内无住所或分支机构的当事人必须委任一名专利代理人或律师参加诉讼。